ICS 27.180 F11 NB 备案号：36431-2012 中华人民共和国能源行业标准 NB/T31021—2012 风力发电企业科技文件 归档与整理规范 Specification for scientific and technological records filing and arrangement of wind farm 2012-07-01实施 2012-04-06发布 国家能源局 发布 NB/T31021—2012 目 次 前言 范围 规范性引用文件 3术语和定义 总则 科技文件归档要求 5 5.1 归档职责 归档范围· 5.3 归档时间 5.4 归档份数 5.5 归档文件质量 科技文件的整理· 6.1 基本要求 6.2 分类 6.3 组卷 6.4 案卷及卷内文件排列 6.5 案卷编目 6.6 案卷装订 照片与电子文件的整理 7.1 照片的整理· 7.2 电子文件的整理· 8档案的移交· 8.1 移交要求… 8.2 移交程序 8.3 移交签证 附录A（规范性附录）风力发电企业科技文件归档范围与档案分类及保管期限划分表 附录B（资料性附录） 表格式样 33 NB/T31021 -→2012 前 言 本标准依据GB/T1.1一2009《标准化工作导则 第1部分 标准的结构和编写》的要求编写。 本标准由中国电力企业联合会提出。 本标准由能源行业风力发电标准化技术委员会归口。 本标准主要编写单位：中国电力投资集团公司。 本标准参加编写单位：中国电力国际有限公司、中电国际新能源控股有限公司。 本标准主要起草人：柳黎、江海雨、王黎平、华俊、卢秀英、张梦湘、李文群、王冬梅、贾宗瑶。 本标准在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心（北京市白广路二 条一号，邮政编码：100761)。 II NB/T31021—2012 风力发电企业科技文件归档与整理规范 1范围 本标准规定了风力发电企业科技文件归档与整理的技术要求。 本标准适用于风力发电企业科技文件的归档与整理。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T11821照片档案管理规范 GB/T11822 科学技术档案案卷构成的一般要求 GB/T18894电子文件归档与管理规范 DA/T 28 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范 DA/T38 电子文件归档光盘技术要求和应用规范 DA/T 42 企业档案工作规范 DL/T5191风力发电场项目建设工程验收规程 3术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 科学技术文件 scientificandtechnological records 记录和反映企业科学研究、生产运营、项目建设活动和设备仪器检修维护等活动中形成的文字、 图表、声像等不同形式文件的总称，简称科技文件。 3.2 科学技术档案scientificandtechnologicalarchives 国家机构、社会组织以及个人从事各项社会活动形成的，对国家、社会、本单位和个人具有保存 价值的，应归档保存的科技文件，简称科技档案。 3.3 文件归档filingofdocument 风力发电企业在生产运营、科学研究、项目建设和设备仪器检修维护工作完成后，各职能部门及 有关单位将具有保存价值的文件经系统整理交档案部门保存的过程。 3.4 整理archivesarrangement 按照一定原则对档案实体进行系统分类、组合、排列、编号和基本编目，使之有序化的过程。 3.5 分类classification 根据档案的来源、形成时间、内容、形式等特征对档案实体进行有层次的分类。 3.6 档案移交 transferofrecords 学兔兔www.bzfxw.com NB/T31021—2012 企业各职能部门及有关单位将整理完毕的档案，经部门负责人及有关质量监管单位审核后，按程 序交给档案部门归档保存的过程。 4总则 4.1风力发电企业各职能部门以及有关单位应按照国家、行业有关档案管理要求，将其在生产运营、 科学研究、项目建设和设备仪器检修维护工作中形成的科技文件收集、整理后移交档案部门归档。 4.2风力发电企业应按DA/T42的规定制定相应的档案管理制度和业务规范，对各职能部门以及有关 单位科技文件的归档与整理工作进行检查与指导。 4.3风力发电企业科技文件归档与整理工作应有归口管理部门并有专人负责。 4.4风力发电企业科技文件形成部门以及有关单位应对科技文件的质量负责，符合文件归档要求。 5科技文件归档要求 5.1归档职责 5.1.1风力发电企业在生产活动中形成的科技文件应由相应的职能部门或职能主管部门负责收集、整 理，移交档案部门归档。 5.1.1.1具有生产技术管理职能的部门应负责生产技术活动中形成文件的收集、整理，移交档案部门 归档。生产活动中形成的文件主要包括： a）运行、检修等规程、规范，运行系统图册等文件； b）技术改造、检修等项目形成的文件； c）风力发电场的各种检测、测量及试验文件，技术监督文件。 5.1.1.2具有发电管理职能的部门应负责生产运行过程中形成的运行日志、交接班记录等文件的收 集、整理，移交档案部门归档。 5.1.1.3具有设备物资职能的部门应负责设备仪器、备品备件、物资采购计划、物资管理台账等相关 文件的收集、整理，移交档案部门归档。 5.1.1.4具有设备检修维护职能的部门应负责设备检修项目和设备维护等文件的收集、整理，移交档 案部门归档。 5.1.1.5具有质量监督职能的部门应负责对移交的技术改造、设备检修等项目形成的峻工档案质量进 行审核并签署审核意见。 5.1.1.6科技主管部门应负责收集本企业在科研及科技活动中形成的科研课题项目和科技进步等科技 成果文件，移交档案部门归档。主要内容包括： a）本企业立项研发的科研项目各阶段文件，以及成果鉴定、申报、获奖文件； b）合作研发项目中由本单位承担部分的科研项目文件，以及成果鉴定、申报、获奖文件； c）科技创新、技术进步形成的科技成果文件。 5.1.2风力发电场项目建设活动中形成的科技文件应按照DA/T28的规定，由各参建单位负责收集、 整理后移交建设或业主单位档案部门归档。 5.1.2.1风力发电建设或业主单位相关部门应负责项目前期、工程管理及工验收各阶段形成文件的 收集、整理，在工程竣工后将各参建单位移交的竣工档案汇总整理后移交档案部门归档。 5.1.2.2设计、施工、调试、监理等各参建单位应按照合同约定和档案管理规定，负责各自在建设活 动中形成项目文件的收集、整理，移交建设或业主单位档案部门归档。 5.1.2.3实行总承包或委托制管理的项目，总承包或工程管理单位应根据合同规定的承包或管理范 围，负责对分包单位形成的项目文件质量进行监管，对移交的竣工档案进行审核、汇总整理后移交建 设或业主单位档案部门归档。 2 学兔兔www.bzfxw.com NB/T31021—2012 企业各职能部门及有关单位将整理完毕的档案，经部门负责人及有关质量监管单位审核后，按程 序交给档案部门归档保存的过程。 4总则 4.1风力发电企业各职能部门以及有关单位应按照国家、行业有关档案管理要求，将其在生产运营、 科学研究、项目建设和设备仪器检修维护工作中形成的科技文件收集、整理后移交档案部门归档。 4.2风力发电企业应按DA/T42的规定制定相应的档案管理制度和业务规范，对各职能部门以及有关 单位科技文件的归档与整理工作进行检查与指导。 4.3风力发电企业科技文件归档与整理工作应有归口管理部门并有专人负责。 4.4风力发电企业科技文件形成部门以及有关单位应对科技文件的质量负责，符合文件归档要求。 5科技文件归档要求 5.1归档职责 5.1.1风力发电企业在生产活动中形成的科技文件应由相应的职能部门或职能主管部门负责收集、整 理，移交档案部门归档。 5.1.1.1具有生产技术管理职能的部门应负责生产技术活动中形成文件的收集、整理，移交档案部门 归档。生产活动中形成的文件主要包括： a）运行、检修等规程、规范，运行系统图册等文件； b）技术改造、检修等项目形成的文件； c）风力发电场的各种检测、测量及试验文件，技术监督文件。 5.1.1.2具有发电管理职能的部门应负责生产运行过程中形成的运行日志、交接班记录等文件的收 集、整理，移交档案部门归档。 5.1.1.3具有设备物资职能的部门应负责设备仪器、备品备件、物资采购计划、物资管理台账等相关 文件的收集、整理，移交档案部门归档。 5.1.1.4具有设备检修维护职能的部门应负责设备检修项目和设备维护等文件的收集、整理，移交档 案部门归档。 5.1.1.5具有质量监督职能的部门应负责对移交的技术改造、设备检修等项目形成的峻工档案质量进 行审核并签署审核意见。 5.1.1.6科技主管部门应负责收集本企业在科研及科技活动中形成的科研课题项目和科技进步等科技 成果文件，移交档案部门归档。主要内容包括： a）本企业立项研发的科研项目各阶段文件，以及成果鉴定、申报、获奖文件； b）合作研发项目中由本单位承担部分的科研项目文件，以及成果鉴定、申报、获奖文件； c）科技创新、技术进步形成的科技成果文件。 5.1.2风力发电场项目建设活动中形成的科技文件应按照DA/T28的规定，由各参建单位负责收集、 整理后移交建设或业主单位档案部门归档。 5.1.2.1风力发电建设或业主单位相关部门应负责项目前期、工程管理及工验收各阶段形成文件