ICS 03.100.20 SB A 10 中华人民共和国国内贸易行业标准 SB/T106652012 零售商采购质量审核规范 Purchase quality audit administrative provisions for retailers 2012-03-15发布 2012-06-01实施 中华人民共和国商务部 发布 SB/T10665-2012 目 次 前言 III 1 范围 2 规范性引用文件 术语和定义 4 总体要求 5 供应商管理 6 商品质量管理 7 现场审查 参考文献 I SB/T10665—2012 前言 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准由中华人民共和国商务部提出并归口。 本标准起草单位：中国连锁经营协会、北京物美商业集团股份有限公司、TESCO乐购（中国）、北京 京客隆商业集团股份有限公司。 本标准主要起草人：杨青松、种晓兵、许锦龙、高京生、李满。 SB/T10665-2012 零售商采购质量审核规范 1范围 本标准规定了零售商在采购业务中，对供应商和商品的审核规范。 本标准适用于具有采购业务的零售商。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB7718-2011食品安全国家标准预包装食品标签通则 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3. 1 质量审核qualityaudit 对零售企业引进的供应商及其商品进行资质管理、质量管理，并进行持续跟踪的过程。 4总体要求 4.1分工负责 4.1.1零售商采购部门应负责供应商及商品的选择、资质文件及商品样品收取，供应商及商品档案的 建立及维护 4.1.2零售商质量管理部门应负责供应商及商品资质、规格及质量情况的审核及管理。 4.2规范流程 零售商应建立内部规范及流程，对供应商及商品的资质、质量水平的相应管理以及针对相关商品一 旦出现问题后的对应应急处理措施，包括但不仅限于加强检测、下架及召回等流程。 5供应商管理 5.1供应商资质管理 5.1.1相关资质证书的索取及审核 向供应商索取并审核营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产许可证、商标注册证等各项资质 证书。各项证书应符合相关规定，公司名称一致，并在有效期内。 5.1.2供应商资质证书的归档及更新 审核部门对收取的资质归档及登记，并在到期前要求相关人员向供应商提示及时更新版本。资质 证书到期仍未补办则不予以结算。 1 SB/T10665—2012 5.1.3进口商品 在国内未进行商标注册的，进口商要出示承诺书，注明该类商品今后涉及的一切侵权、冒用商标等 行为均由进口商承担。 供应商为进出口贸易公司时，需提供中华人民共和国外商投资企业批准证书或对外贸易经营者备 5.2供应商绩效管理 5.2.1根据供应商的资质、审核及相关商品的质量水平制定相应绩效考核指标。 措施。 6商品质量管理 6.1商品的资质管理 6.1.1商品相关的许可证、质量证书等索取及审核 采购新增商品应索取并审核商品的样品、包装和生产厂家的营业执照、税务登记证、组织机构代码 条码证书、生产许可证、产品检测报告及其他包装上标注的资质证书。主体名称一致，并在有效期内。 6.1.1.1检查商标使用 a) 商品包装上标注的商标与商标注册证书核对应一致； b) 包装上标注的生产商或经销商名称与商标注册证书的注册人一致（如不一致需提供商标注册 人出具的授权使用证明）。 6.1.1.2检查条码使用 a）查看包装上标注的商品条码，其厂商识别代码应与提供的《中国商品条码系统成员证书》上登 记的厂商识别代码一致； b)1 包装上标注的生产或经销商名称与条码证书的注册人一致（如不一致则属于不合格商品）。 6.1.1.3检查生产许可证书 a) 属于国家实施生产许可或强制认证范畴的商品，生产企业必须具备生产许可证书或认证证书 并在商品上标注证书编号， b）包 包装上标注的证书编号、厂家生产地址与提供的证书应一致。其商品也应在许可的范围和有 效期内。 6.1.1.4如有相应认证，应出示相关证明文件，文件应在有效期内。 6.1.1.5商品包装和标签的标识应真实并符合下列要求： a) 有商品质量检验合格证明； b) 有中文标明的商品名称、生产厂厂名和厂址； c) 根据商品特点和使用要求，需要标明商品规格、等级、所含主要成分的名称和含量的，用中文相 应予以标明；需要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关 资料； d)β 限期使用商品，应当在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或失效日期； e) 食品应标明存储条件； 预包装食品的包装及标签应符合GB7718一2011的相关要求； g） 中文警示说明； h)F 商品标识使用的汉字、数字和字母，其字体高度不应小于1.8mm。 2 SB/T10665—2012 6.1.1.6商品标签不应标注的内容： a) 不得标示封建迷信、黄色、贬低其他商品或违背科学营养常识的内容； b) 不得以虚假、使消费者误解或欺骗性的文字、图形等方式介绍商品；也不得利用字号大小或色 差误导消费者； 另一商品混淆。 6.1.1.7进口商品检查： 2） 该商品的进口报关单应填写清楚、准确； b) 进口食品、化妆品、一次性卫生用品还需收取由出入境检验检疫局出具的卫生证书，并核对商 品名称、批次； 进口商品标签审核通过的证书，核对商品包装上加贴的中文标识与证书一致。 6.1.1.8检查检测报告： a）检测报告应由具有资质的检测机构出具（检测报告封面应有计量认证CMΛ章及质量认证 CAL章或国家实验室认证CNAL章及该实验室公章）； b) 检测检验报告应具有的内容：商品名称、委托单位名称、检验项目（应含感观、理化、微生物至 少三部分指标）、检验依据、检验类型、送检及检验日期、抽验数量、商标、检验结果或等级以及 编号；检测报告应具有骑缝章； c）食品类应每半年收取一份全项检测报告，非食品类每一年收取一份全项检测报告。 6.1.2应建立索证索票系统，即执行进货检查验收制度，审验供货商的经营资格，验明产品合格证明和 产品标识，并建立产品进货台账，如实记录产品名称、规格、数量、供货商的联系方式、进货渠道等内容， 并且要建立产品销售台账，如实记录批发销售的产品品种、规格、数量、流向等，销售商应当向供货商按 照产品生产批次索要符合法定条件的检验报告，并归档保存。 6.1.3对商品各项资质证书到期前进行提示及发布警示公告，到期仍未补齐则商品下架处理. 6.2商品质量管理体系 6.2.1进场商品质量检验 负责收货的人员必须按照质量标准，检验外观质量和包装质量，并对标签内容进行逐项检查，严格 执行保持期管理制度。 门店理货员对上货商品须逐一检查，严禁不合格商品进人卖场上架销售。 6.2.2商品定期/不定期抽查及检测 公司建立《商品质量保证金》专用账户，用于对商品质量的检验支出。配送中心按照《配送中心商品 验收检测流程》、《店铺商品抽检/送检流程》进行抽检，不合格的商品拒收。质量管理部门负责按计划对 商品进行抽样并送至专检机构进行质量检验。 7现场审查 超市（卖场）管理公司总部食品安全管理机构应对向本公司提供食品的企业的资质进行现场审查， 并对其生产能力、卫生状况和商品质量进行不定期的实地考察。重点是高风险、技术含量低、非知名品 牌及自有品牌供应商，审核的重点是质量管理和管理制度。 7.1时间频率 应根据公司相关制度规定定期进行供应商现场审核，并制定不定期现场审核制度，进行不定期 审核。 3 SB/T10665—2012 7.2审查方式 7.2.1零售企业可自已组织审查小组，对供应商进行现场审核。 7.2.2有条件的零售企业也可以委托专业第三方检测机构对供应商、门店的质量和食品安全状况进行 定期审核，对高危食品按照国家和地方的相关标准进行质量和安全性检测。 7.3审查内容 7.3.1 对供应商的商品审核 主要是确认供应商的商品质量。 7.3.2对供应商的过程审核 分析评价供应商商品的生产过程，质量控制应正确、有效。 7.3.3对供应商的质量管理体系审核 对已经通过第三方体系认证的供应商，可关注其内审、管理评审、纠正措施、预防措施、检验与试验 等过程。对未获得第三方认证的供应商，应着重从控制有效性人手，关注其采购、设备、人员、检验、不合 格品控制等重要过程。 7.4改进监督 不合格商品的供应商，除书面督促供应商改进商品质量以符合公司的要求外，必要时还应根据采购 协议对供应商采取相应的处罚。对情节严重的食品供应商停止其供货，并向当地相关管理部门报告。 7.5 5编写审查报告 对审查情况进行总结分析，作出审查结论并提出纠正措施。 7.6 5审查跟进与反馈 审查跟进可以书面通知，由被审查方反馈纠正措施的进度及完成情况。审查小组根据反馈信息决 定复审时间，以此促进供应商持续改进。