ICS 03.060 A 11 JR 中华人民共和国 金融行业标准 JR/T 0155.3—2018 证券期货业场外市场交易系统接口 第3部分：结算接口 OTC trading system inter face for securities and futures market —— Part 3: Settlement 2018 - 01 - 18发布 2018 - 01 - 18实施 中国证券监督管理委员会 发布 JR/T 0155.3 —2018 I 目 次 前言 ................................ ................................ ................ II 引言 ................................ ................................ ............... III 1 范围 ................................ ................................ .............. 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ .... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ........ 1 4 会话传输 ................................ ................................ .......... 2 5 数据类型 ................................ ................................ .......... 2 6 接口概述 ................................ ................................ .......... 3 6.1 文件结构 ................................ ................................ ...... 3 6.2 业务流程与数据交互 ................................ ............................ 5 6.3 数据加密与数字签名 ................................ ............................ 7 7 数据文件 ................................ ................................ .......... 8 7.1 账户申请（ T+1确认） （01文件） ................................ ................. 8 7.2 账户确认（ T+1确认） （02文件） ................................ ................ 11 7.3 账户申请（ T+0确认） （S1文件） ................................ ................ 12 7.4 账户确认（ T+0确认） （S2文件） ................................ ................ 15 7.5 交易申请（ 03文件） ................................ ........................... 17 7.6 交易确认（ 04文件） ................................ ........................... 20 7.7 一级账户分红（ 06文件） ................................ ....................... 25 7.8 二级账户分红（ S6文件） ................................ ....................... 28 7.9 转让成交结果（ S3文件） ................................ ....................... 30 7.10 转让确认（ S4文件） ................................ .......................... 33 7.11 一级账户对账（ S7文件） ................................ ...................... 36 7.12 二级账户对账（ S8文件） ................................ ...................... 37 7.13 交易明细对账（ S9文件） ................................ ...................... 38 7.14 产品动态信息（ 07文件） ................................ ...................... 40 7.15 衍生品交易确认（ D4文件） ................................ .................... 45 7.16 衍生品一级账户对账（ D7文件） ................................ ................ 48 7.17 衍生品二级账户对账（ D8文件） ................................ ................ 49 8 数据字典 ................................ ................................ ......... 50 附录A（规范性附录） 产品账户编码 ................................ ................... 76 附录B（资料性附录） 业务类型编码 ................................ ................... 77 JR/T 0155. 3—2018 II 前 言 JR/T 0155—2018《证券期货业场外市场交易系统接口 》分为3个部分： ——第1部分：行情接口； ——第2部分：订单接口； ——第3部分：结算接口。 本部分为 JR/T 0155—2018的第3部分。 本部分按照 GB/T 1.1 —2009给出的规则起草。 本部分参考了 JR/T 0017—2012《开放式基金业务数据交换协议》。 本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（ SAC/TC180 /SC4）提出。 本部分由全国金融标准化技术委员会（ SAC/TC180 ）归口。 本部分起草单位： 中国证监会信息中心、中国证监会机构部、 中国证券业协会、中证机构间报价系 统股份有限公司、恒生电子股份有限公司。 本部分主要起草人：张野、刘铁斌、周云晖、 刘叶青、高红洁、 杨胜平、徐亚钊、曹雷 、陈宾、罗 黎明、吴楠楠、刘辉、程大超、孔方洁、程英杭。 JR/T 0155.3 —2018 III 引 言 场外市场是多层次资本市场的重要组成部分。场外交易系统负责提供私募产品的发行转让、登记结 算、信息服 务等功能。 经过近几年的系统建设和业务发展，通过与证券公司柜台市场的互联互通，机构间私募产品报价与 服务系统（以下简称“报价系统”）目前已经建设成为场外市场的重要基础设施之一。报价系统是为参 与人提供私募产品报价、 发行、 转让及相关服务的专业化电子平台，可以提供私募产品注册、报价询价、 发行转让、份额登记、资金结算、信息服务等核心功能。 JR/T 0155.3 —2018 1 证券期货业场外市场交易系统接口 第3部分：结算接口 1 范围 本部分规定了证券期货业场外市场 交易系统结算接口的 术语和定义、会话传输、数据类型、接口概 述、数据文件 、数据字典等内容 。 本部分适用 于场外市场资管计划、收益凭证、非公开发行公司债、 ABS产品、衍生品、私募股权融 资产品。 本部分适用于场外交易系统与产品注册登记系统，以及与证券公司等机构之间进行的结算数据交 换。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 1988 —1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集 GB/T 2260 —2007 中华人民共和国行政区划代